科创板企业上市推荐指引落地,这几类企业将获推荐上市

  • 来源: 驱动中国 文:王博 2019-03-04/09:43 访问量:
  • 驱动中国3月4日讯   3月3日,上海证券交易所发布了关于《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的通知。通知显示,为了促进上海证券交易所科创板建设,规范和引导保荐机构准确把握科创板定位,做好科创板企业上市推荐工作,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等有关规定,上交所制定了《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》,现予以发布,并自发布之日起施行

    《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》显示,保荐机构应当基于科创板定位,推荐企业在科创板发行上市。

    大类科技创新企业

    按照《实施意见》《注册管理办 法》《审核规则》明确的科创板定位要求,保荐机构可优先推荐下列企业:

    1.符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业;

    2.属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业;

    3.互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。

    此外,保荐机构在优先推荐前款规定企业的同时,可以按照本指引的要求,推荐其他具有较强科技创新能力的企业。

    重点推荐七大领域的科技创新企业

    保荐机构应当准确把握科技创新的发展趋势, 重点推荐下列领域的科技创新企业:

    1.新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电 路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计 算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等;

    2.高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、 先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等;

    3.新材料领域,主要包括先进钢铁材料、先进有色 金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高 性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等;

    4.新能源领域,主要包括先进核电、大型风电、高 效光电光热、高效储能及相关技术服务等;

    5.节能环保领域,主要包括高效节能产品及设备、 先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源 汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服 务等;

    6.生物医药领域,主要包括生物制品、高端化学药、 高端医疗设备与器械及相关技术服务等;

    7.符合科创板定位的其他领域。

    保荐机构不得推荐国家产业政策明确抑制行 业的企业,不得推荐危害国家安全、公共安全、生态安全、 生产安全、公众健康安全的企业。

    评估企业科技创新能力的“六个是否”

    保荐机构应当准确把握科技创新企业的运行特点,充分评估企业科技创新能力,重点关注以下事项:

    1.是否掌握具有自主知识产权的核心技术,核心技术是否权属清晰、是否国内或国际领先、是否成熟或者存在 快速迭代的风险;

    2.是否拥有高效的研发体系,是否具备持续创新能 力,是否具备突破关键核心技术的基础和潜力,包括但不限 于研发管理情况、研发人员数量、研发团队构成及核心研发 人员背景情况、研发投入情况、研发设备情况、技术储备情况;

    3.是否拥有市场认可的研发成果,包括但不限于与 主营业务相关的发明专利、软件著作权及新药批件情况,独 立或牵头承担重大科研项目情况,主持或参与制定国家标准、行业标准情况,获得国家科学技术奖项及行业权威奖项情况;

    4.是否具有相对竞争优势,包括但不限于所处行业 市场空间和技术壁垒情况,行业地位及主要竞争对手情况,技术优势及可持续性情况,核心经营团队和技术团队竞争力情况;

    5.是否具备技术成果有效转化为经营成果的条件,是否形成有利于企业持续经营的商业模式,是否依靠核心技 术形成较强成长性,包括但不限于技术应用情况、市场拓展情况、主要客户构成情况、营业收入规模及增长情况、产品 或服务盈利情况;

    6.是否服务于经济高质量发展,是否服务于创新驱 动发展战略、可持续发展战略、军民融合发展战略等国家战略,是否服务于供给侧结构性改革。

    《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的落地,也标志着相关领域企业可按照相关规定着手上市准备。上交所将基于科创板定位开展发行上市审核工作, 结合保荐机构出具的专项意见,对企业是否符合科创板定位 予以充分关注。


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